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위험관리 프로세스 Risk management process

안정적 내부통제 시스템과
운용프로세스가 검증된 운용사

01
  • Plan

    위험사전설정

    • 운용Guide Line 점검
    • 투자지침 체크
    • 특정업종 및 종목에 대한 과도한 위험 노출 방지​
    • 운용시점부터 마케팅부서, 위험관리부서, 운용부서와 협의하여 관리범위를 설정함
  • 위험관리
    시스템

    검증된 성과평가시스템 및 위험관리시스템을 활용하여
    체계적인 위험관리 모니터링을 실시합니다.

  • Do

    위험 Monitoring

    • 위험관리부서 : 수시모니터링
    • 운용부서 : 운용자산별 운용상황 실시간 모니터링​
    • 투자제한 종목 체크
    • 종목별 최대편입비 등 제한 사항 체크​
    • 고객과 수시 Communication
  • See

    위험 Control

    • 위험관리 부서장은 해당 운용부서에 통보, 운용부서의 인지 및 조정
    • 중요한 위험 부각시에는 위험관리실무위원회를 소집하여 의사결정
    • 지침 등 위반사항 발생 시 사안에 따른 대응방안 마련
    • 재발방지를 위한 방안모색
02
  • Compliance

    점검 및 교육

    • 법률, 가이드라인, 내부통제기준 등 규정 적용​
    • 수시 및 정기적으로 직무윤리와 준법정신 함양교육 실시
    • 사고예방의식 강화를 위한 임직원 교육실시​
  • 컴플라이언스
    시스템

    운용시스템을 활용하여
    3중(사전. 장중. 사후) 점검을 실시합니다.​

  • Live system

    상시감시체제

    • 컴플라이언스 시스템 구축
    • 주문관리시스템(FIX)에 따른 신속/정확한 사전 · 실시간 · 사후 모니터링
    • 사전점검을 통한 Guide Line의 적용기준 근접시 매니저 통보
  • Check

    시스템

    • 당일운용내역 점검
    • 위규사항에 대한 즉시시정 및 재발 방지대책 수립
    • Daily Compliance Report 작성
    • 위험관리실무위원회를 통한 분기 정기적 위험관리 점검
    • 투자전략위원회를 통한 분기 정기적 운용계획 수립